新加坡金融管理局就修订后的不当行为举报通知进行咨询

提议

概括

1. 包括 RFMC 的范围

• 修订后的通知将适用于所有 RFMC，因此 RFMC 将被要求报告其代表今后的所有可报告的不当行为。目前，现行通知不适用于 RFMC。

• 当前通知下的两个当前可报告的不当行为类别将根据修订通知删除。请参阅附件，了解修订通知下的可报告不当行为修订类别的摘要。 

•  向 MAS 提交不当行为报告的报告时间表已延长至 FMC 首次有合理理由相信其代表犯有不当行为之日后的 21 个日历日。

• 目前，FMC 必须在发现代表的不当行为后 14 天内向 MAS 提交不当行为报告。

• 不当行为报告必须使用规定的格式提交。不当行为报告的模板载于 2021 年响应的附件 2。MAS表示将与业界合作微调报告模板，并为业界采用最终模板提供足够的提前期。

•  如果 FMC 在提交不当行为报告时已就被指控的不当行为向警方提交报告，则 FMC 必须向 MAS 提交一份警方报告的副本，连同调查案件的警官姓名和被调查的状态。调查和任何刑事诉讼。

• 如果 FMC 在向 MAS 提交不当行为报告时已开始对涉嫌不当行为进行内部调查，则 FMC 必须在提交不当行为报告的同时向 MAS 提交调查报告。

• 调查报告必须使用规定的格式提交。FMC 只需要采用调查报告模板来提交与可报告的不当行为有关的调查细节。调查报告的模板载于 2021 年响应的附件 2。MAS表示将与业界合作微调报告模板，并为业界采用最终模板提供足够的提前期。
• 修订后的通知提供了关于 MAS 对进行内部调查的期望的指导方针。

• 当涉嫌不当行为有任何重大进展时，必须在不迟于进展后 21 个日历日内向 MAS 提交更新报告。
• 修订后的通知包含对“重大发展”的具体定义。这包括以下发展：
• FMC 提交警方报告（警方报告的副本必须与更新报告一起提交给 MAS）；
• 完成 FMC 的内部调查（如适用，调查报告还必须与更新报告一起提交给 MAS）；
• FMC 3采取的任何纠正措施；
• 在对任何纠正措施提出上诉后，FMC 采取任何进一步措施；和
• FMC 被通知或获知警方调查或刑事诉讼的结果。

• 作为修订通知的一项新要求，FMC 必须向其代表提供任何不当行为报告的副本，并在不迟于向 MAS 提交之日起 21 个日历日内提交给 MAS。

• 如果 FMC 随后向 MAS 提交更新报告，则必须在提交日期后 21 个日历日内向其代表提供更新报告的副本。

• FMC 无需向其代表提供向 MAS 提交的调查报告或警方报告的副本。

• 修订后的通知包含某些免除向有关代表提供不当行为或更新报告副本的要求，包括 FMC 与其内部调查相关的行为以及提供报告可能会损害调查的情况。

• 修订后的通知规定了更具体的记录保存义务。例如，FMC 必须保留以下适当记录：

• 已向有关代表提供不当行为报告或更新报告副本的文件证据；和
• 如果 FMC 未向有关代表提供不当行为报告或更新报告的副本，则 FMC 对任何调查可能受到损害的评估。

当前通知下的可报告不当行为类别

修订通知下的可报告不当行为类别（以粗体和斜体显示的修订）

(1)

任何与 2001 年证券和期货法 (SFA) 第 12 部分下的市场行为规定有关的行为（例如 SFA 第 12 部分中规定的禁止行为或内幕交易）

任何与违反 SFA 第 12 部分下的市场行为规定有关的行为（例如，参与 SFA 第 12 部分规定的禁止行为或内幕交易）

(2)

任何涉及欺诈、不诚实或其他类似性质的罪行的行为（例如欺骗、不诚实、欺诈、伪造、挪用资金或刑事背信）

任何涉及欺诈、不诚实、非法金钱收益或任何类似性质的犯罪行为（例如欺骗、伪造、不诚实挪用资金、违反信托罪、贿赂、洗钱和逃税）。

(3)

未能满足适合和适当标准的准则

已移除

(4)

除上述 (1) 至 (3) 所列行为外的任何类型的不当行为，导致：

1. 不遵守与根据 SFA 提供任何受规管活动有关的任何监管要求；或者
2. 严重违反 CMS 被许可人的内部政策或行为准则，这将导致代表可能被降级、暂停或终止代表与 CMS 被许可人的雇佣或安排。

已移除